據(jù)上交所6月28日消息，為促進(jìn)債券市場發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范債券市場風(fēng)險，上海證券交易所對《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)行了修訂，形成了《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法（2017年修訂）》（以下簡稱《辦法》）。

　　《辦法》的修訂主要涉及四個方面內(nèi)容：一是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)整“合格投資者”的標(biāo)準(zhǔn)，與證監(jiān)會《辦法》認(rèn)定“專業(yè)投資者”的標(biāo)準(zhǔn)（證監(jiān)會《辦法》第八條）保持一致，但暫不引入證監(jiān)會《辦法》中關(guān)于“申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者”的規(guī)定，同時新增個人投資者金融資產(chǎn)指標(biāo)的期限要求（申請資格認(rèn)定前20個交易日，日均）。二是調(diào)整個人投資者的投資標(biāo)的范圍。個人投資者投資的品種除了利率債、大公募公司債、可轉(zhuǎn)債和質(zhì)押式回購出資外，合格投資者中的個人投資者還可以參與小公募公司債中的高信用等級債券（債券信用評級AAA）的認(rèn)購、交易。三是建立投資者適當(dāng)性動態(tài)調(diào)整機(jī)制。為加強(qiáng)對普通投資者的保護(hù)，規(guī)定在債券出現(xiàn)評級下調(diào)、違約等風(fēng)險情形時僅允許合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者買入。四是強(qiáng)化證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)責(zé)任。落實(shí)層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險的要求，細(xì)化證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理責(zé)任及義務(wù)。

　　具體而言，2017年7月1日起，各類投資者允許的投資標(biāo)的范圍如下：