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合規問題成導火索，大券商主推自家APP

據悉，目前部分大中型券商的早已與第三方委托交易“決裂”，方正證券等券商正在與第三方平臺“決裂”，而大部分中小券商則對第三方平臺已經形成依賴。

券商合規第三方

2017-06-28 14:22:38 證券日報
投服針對公司諸多問題質詢山東金泰

6月9日，中證中小投資者服務中心作為中小股東參加山東金泰2016年年度股東大會，針對公司存在的諸多問題現場提出質詢和建議。

投服質詢合規

2017-06-19 16:18:14 證券時報
證監會舉行依法行政（處罰）培訓班

中國證監會新聞發言人張曉軍16日表示，近日，證監會系統行政處罰工作會議暨依法行政(處罰)培訓班在南京舉行。

合規意見證監會

2017-06-17 10:32:25 中國證券報
證券公司、基金公司發布合規管理辦法

證監會近日發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，自2017年10月1日起施行。

合規證券基金

2017-06-12 15:45:26 中國證券報
證券基金合規管理有了“指南針”

近日，證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》。《辦法》自2017年10月1日起實行。

合規證券基金

2017-06-12 15:36:41 中國證券報
全方位完善合規體系，八大原則完善展業規范

6月9日，證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(簡稱“《辦法》”)，并自今年10月1日起施行。

合規業務市場

2017-06-12 09:21:16 中國證券報
證監會發布證券公司等公司合規管理辦法

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會近日發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

合規意見證監會

2017-06-10 17:33:26 證監會網站
券商基金合規管理新套路

征求意見稿發布半年后，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》今日正式面世。這份被稱為券商和基金公司“合規指南”的正式管理辦法，無論對券商及基金公司而言，還

合規券商基金

2017-06-10 09:49:02 券商中國
IPO審核嚴格更加關注財務合規性

中國證券報記者16日從接近證監會人士處獲悉，今年以來證監會審結首發企業未通過率近三成。2016年6月以來，106家企業申請撤回并終止審查，部分企業在現場檢查壓力和初審會提出問題

審核合規 IPO

2017-06-04 22:35:45 中國證券報
網貸企業合規之路從去“P2P”標簽開始

去年8月網貸監管新政的一紙文書，幾乎給網貸行業帶來了翻天覆地的變化。

網貸標簽合規

2017-05-25 15:01:21 中國產經新聞報楊泥娃
信托公司加強合規自查力度

今年五一之后，為了應對監管要求，信托公司加強了合規自查的力度。多家信托公司表示，公司正緊鑼密鼓地開展自查活動，目前已連續收到多個監管文件，自查內容除銀信業務外，還

信托力度加強

2017-05-05 14:30:33 和訊網

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