6月27日消息，新三板掛牌公司思考投資及其一致行動人張壽清違規(guī)賣股1.3億元，證監(jiān)會對思考投資及總經(jīng)理岳志斌作出合計(jì)罰款830萬元的處罰決定。
2014年9月至2015年2月期間，思考投資和張壽清通過大宗交易及二級市場交易方式買賣“慧球科技”，數(shù)量金額較大，造成賬戶組在2014年9月4日至9月10日期間持股比例超過5%。思考投資及張壽清是持股比例超過5%，但未履行信息按露義務(wù)。
在《證券法》規(guī)定的限制買賣期內(nèi)，思考投資及張壽清累計(jì)買入“慧球科技”1.2億股、買入金額11.76億元，累計(jì)賣出1.3億股、賣出金額13.2億元。據(jù)悉，思考投資及張壽清賬戶組于2014年9月9日達(dá)到持股比例最高為6.1%。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對思考投資、張壽清超比例持股未報(bào)告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為給予警告。同時(shí)，對思考投資直接負(fù)責(zé)的主管人員岳志斌予以警告。并對思考投資及總經(jīng)理岳志斌等人作出合計(jì)罰款830萬元的處罰決定。
挖貝網(wǎng)注意到，思考投資已經(jīng)不是第一次因?yàn)檫`規(guī)買賣股票被證監(jiān)會處罰。
2015年12月16日（當(dāng)周周三），思考投資大股東岳志斌買入思考投資股票17萬成，持股比例由18.8%增加為20%。12月17日，思考投資通過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行了信息披露。
2015年12月21日（次周周一），岳志斌再次買入思考投資股票48萬股。此舉違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定，岳志斌被證監(jiān)會予以警告的行政處罰。
據(jù)挖貝新三板研究院資料顯示，思考投資于2015年1月30日正式在新三板掛牌上市，是一家基礎(chǔ)層企業(yè)，主要主要對陽光私募基金的投資進(jìn)行管理。2016年分別實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入和凈利潤6880.14萬元、1897萬元。