全國股轉公司日前修訂發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則》，新規(guī)自7月1日起正式實施。
2016年12月12日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨投資者適當性管理辦法》，并將于2017年7月1日起施行。為貫徹落實相關要求，有效控制市場風險，保護投資者合法權益，全國股轉公司對現(xiàn)行管理細則予以相應地修訂或補充。
全國股轉公司有關負責人表示，新三板市場對自然人投資者準入實行多維標準，對自然人投資者的準入要求主要做了三方面調整完善。
一是根據《管理辦法》第十四條要求，將自然人投資者準入資產規(guī)模的計算要求由“前一交易日日終”的時點指標修改為“最近10個轉讓日日均”的區(qū)間指標。
二是在維持“500萬元”資產門檻要求不變的基礎上，根據《管理辦法》第八條中專業(yè)自然人投資者的資產口徑，將自然人投資者準入的資產指標由“證券類資產”標準修改為“金融資產”標準。金融資產是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。
三是參照《管理辦法》第八條中有關專業(yè)自然人投資者的投資經歷和工作經歷要求，將“證券投資經驗”修改為“證券、基金、期貨投資經歷”，將“專業(yè)背景或培訓經歷”修改為“金融從業(yè)經歷”，以更加客觀、全面地衡量投資者的投資經歷和金融專業(yè)知識水平。
上述負責人表示，投資者適當性管理是一項持續(xù)的、動態(tài)的工作。本次修訂明確主辦券商自為自然人投資者開通權限之日起每12個月內至少對其進行一次持續(xù)評估，并在自然人投資者前5個轉讓日日均資產低于申請開通權限時準入資產規(guī)模要求的60%時，履行特別的注意義務。
此外，而對于機構投資者，為確保規(guī)則的公平性，本次將法人機構投資者的準入資產規(guī)模認定標準由“注冊資本”變更為“實收資本或實收股本”，以與合伙企業(yè)準入資產規(guī)模認定標準“實繳出資”一致。
同時，根據《管理辦法》等規(guī)則的實施要求，2017年7月1日前已開通新三板交易權限的投資者，可繼續(xù)參與掛牌公司股票交易。
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