牽動(dòng)新三板優(yōu)質(zhì)企業(yè)的三大問(wèn)題終于獲得監(jiān)管層首度正式回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)近日就12名全國(guó)人大代表提出的解決新三板擬IPO企業(yè)“三類(lèi)股東”（即契約型私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃和信托計(jì)劃）合法資格、建立轉(zhuǎn)板試點(diǎn)或IPO綠色通道、設(shè)立精選層的三項(xiàng)具體建議作出回應(yīng)。
證監(jiān)會(huì)回應(yīng)，目前證監(jiān)會(huì)正在積極研究“三類(lèi)股東”作為擬上市企業(yè)股東的適格性問(wèn)題；新三板掛牌企業(yè)直接轉(zhuǎn)板或開(kāi)通IPO綠色通道的制度設(shè)計(jì)，需統(tǒng)籌考慮市場(chǎng)公平與監(jiān)管秩序，審慎研究推進(jìn)；下一步證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善市場(chǎng)分層的制度與辦法。
記者了解到，今年全國(guó)兩會(huì)期間，全國(guó)人大代表、圣泉集團(tuán)董事長(zhǎng)唐一林等12名全國(guó)人大代表提交了《關(guān)于發(fā)展新三板市場(chǎng)的建議》，對(duì)上述三個(gè)問(wèn)題提出具體建議。
7月12日，多位市場(chǎng)人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，從監(jiān)管層正式回復(fù)口徑可以看出，新三板擬IPO企業(yè)“三類(lèi)股東”適格性問(wèn)題比較明確，預(yù)計(jì)未來(lái)還將有更加詳細(xì)的政策；轉(zhuǎn)板或者IPO綠色通道、再設(shè)精選層預(yù)計(jì)在短期內(nèi)將擱淺。
就盡快明確“三類(lèi)股東”作為擬IPO企業(yè)股東的合法資格的建議，證監(jiān)會(huì)表示，針對(duì)部分新三板掛牌公司存在“三類(lèi)股東”的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)并未在IPO申請(qǐng)及受理階段設(shè)置差別性政策，已有多家存在“三類(lèi)股東”的擬上市企業(yè)提交IPO申請(qǐng)并獲受理。同時(shí)，鑒于“三類(lèi)股東”作為擬上市企業(yè)股東涉及發(fā)行人股權(quán)清晰等發(fā)行條件及相關(guān)信息披露要求，“目前證監(jiān)會(huì)正在積極研究‘三類(lèi)股東’作為擬上市企業(yè)股東的適格性問(wèn)題”。
關(guān)于盡快推出直接轉(zhuǎn)板試點(diǎn)或者IPO綠色通道的建議，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)，目前，證監(jiān)會(huì)對(duì)貧困地區(qū)符合條件的IPO申請(qǐng)企業(yè)實(shí)行“即報(bào)即審、審過(guò)即發(fā)”的優(yōu)先審核政策，但審核標(biāo)準(zhǔn)不降低、環(huán)節(jié)不減少、程序不壓縮；同時(shí)對(duì)貧困地區(qū)企業(yè)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查措施，對(duì)貧困地區(qū)企業(yè)財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量進(jìn)行檢查，確保貧困地區(qū)上市企業(yè)的質(zhì)量。另外，目前證監(jiān)會(huì)對(duì)股東人數(shù)不超過(guò)200人的公司掛牌新三板豁免行政審批，新三板掛牌企業(yè)已逾萬(wàn)家，創(chuàng)新層掛牌企業(yè)已逾千家。
新三板成立以來(lái)，已有安控科技、雙杰電氣、康斯特、合縱科技、拓斯達(dá)等公司通過(guò)IPO，從新三板轉(zhuǎn)到創(chuàng)業(yè)板上市。但這并非真正意義上的轉(zhuǎn)板制度。
證監(jiān)會(huì)此次回應(yīng)強(qiáng)調(diào)，“新三板掛牌企業(yè)直接轉(zhuǎn)板或開(kāi)通IPO綠色通道的制度設(shè)計(jì)，需統(tǒng)籌考慮市場(chǎng)公平與監(jiān)管秩序，審慎研究推進(jìn)。”
一位業(yè)內(nèi)資深人士向《證券日?qǐng)?bào)》表示，實(shí)現(xiàn)真正意義上的轉(zhuǎn)板，仍然需要《證券法》先做出“上位法”制度安排，而后才有可能推出部門(mén)細(xì)則政策。
就新三板在現(xiàn)有基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層基礎(chǔ)上再分出精選層的建議，證監(jiān)會(huì)表示，截至目前，新三板創(chuàng)新層掛牌公司數(shù)量雖然實(shí)現(xiàn)了較快的增長(zhǎng)，但也存在一些問(wèn)題。比如，2016年創(chuàng)新層的企業(yè)不太穩(wěn)定，900多家創(chuàng)新層企業(yè)中在2017年調(diào)出的有400多家，調(diào)入創(chuàng)新層的企業(yè)有將近1000家。“下一步證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善市場(chǎng)分層的制度與辦法，為眾多掛牌企業(yè)提供差異化的制度供給，不斷提高新三板服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。”
(原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)首度回應(yīng)新三板焦點(diǎn)問(wèn)題)
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