證監(jiān)會最新公告!“華北第一交易員”再次栽培，已四次受到處罰，損失超過10億…
被譽為“華北第一交易員”的85后李衛(wèi)衛(wèi)，已第四次受到證監(jiān)會的行政處罰。
最近，中國證監(jiān)會的一項行政處罰決定顯示，華北地區(qū)第一位交易員李衛(wèi)衛(wèi)和其他人在操縱“金一文化”方面損失了2.4億元。上述行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為操縱市場的違法行為。李衛(wèi)衛(wèi)被罰款50萬元。
中國證券公司記者注意到，這是李衛(wèi)衛(wèi)第四次受到中國證監(jiān)會的行政處罰。此前的三次分別是：2023年7月，中國證監(jiān)會因操縱“鳳凰股份”損失3.04億元而受到處罰。操縱“匯金通”利潤2000萬元，并于2022年12月底受到中國證監(jiān)會的處罰。操縱“大連電瓷”損失5.5億元，于2018年7月受到中國證監(jiān)會的處罰。
操縱“金一文化”損失2.4億元
根據(jù)中國證監(jiān)會最近發(fā)布的行政處罰決定，從2007年到2018年8月，鐘蔥是金一文化的實際控制人，先后擔(dān)任公司董事長、總經(jīng)理等職務(wù)。胡宇是鐘蔥的客戶和朋友。他與鐘蔥合作成立了安徽金陵珠寶有限公司。2017年6月26日，胡宇向鐘蔥提議找朱一棟對金一文化進行“市場價值管理”，鐘蔥同意。
胡宇通過朱一棟等人認(rèn)識了李衛(wèi)衛(wèi)，并將李衛(wèi)衛(wèi)介紹給了鐘蔥。鐘蔥同意其下屬韓某出席李衛(wèi)衛(wèi)的“市場價值管理宣傳會”。鐘蔥通過金一文化控股子公司上海金一黃金珠寶有限公司(以下簡稱上海金一公司)和胡宇間接向相關(guān)資本配置中介支付款項。一方面，他通過上海金一公司向胡宇控制的銀行賬戶支付了1090萬元，另一方面，他通過上海金一公司向胡宇支付了約1億元的實物黃金。鐘蔥還與資本配置中介宋某杰簽訂了貸款合同，并同意宋某杰提供1億元購買。
2017年12月7日至2018年5月28日，胡宇向李衛(wèi)衛(wèi)、宋某杰、朱一棟、陳某、張某杰等支付了2.66億元的資本配置保證金和利息，并委托李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟進行“金一文化”的具體交易。
2017年12月7日至2018年5月28日，胡宇和鐘蔥實際支付了資本配置保證金。胡宇、李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟使用93個證券賬戶進行資本配置交易，如“王某正”和“江某楠”。賬戶組累計損失約2.4億元。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，胡宇、鐘蔥、李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟的上述行為違反了2005年《證券法》第77條第1款第1款和第3款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第203條所述的市場操縱違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，根據(jù)2005年《證券法》第203條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定責(zé)令胡宇、鐘蔥、李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟依法處理非法持有的證券，并處300萬元罰款，其中胡宇罰款100萬元，鐘蔥罰款100萬元，李衛(wèi)罰款30萬元。
記者了解到，這是李衛(wèi)衛(wèi)第四次受到證監(jiān)會的處罰，此前還有三次。
第三次被罰款：操縱“鳳形股份”損失3.04億元
根據(jù)中國證監(jiān)會2023年7月發(fā)布的行政處罰決定，2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用“高某”等115個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“鳳凰股份”，并在實際控制的賬戶之間交易“鳳凰股份”。“鳳凰股份”的股價大大偏離了同期中小板綜合指數(shù)，因為它沒有以交易為目的的頻繁或大規(guī)模申報和取消訂單來操縱和影響股票的交易價格和交易量。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一款、第三款、第四款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，根據(jù)2005年《證券法》第2003條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟處以300萬元罰款。其中，陳維新被罰款80萬元，李衛(wèi)衛(wèi)和朱一棟被罰款70萬元，張兆陽和朱瑞被罰款40萬元。
這是李衛(wèi)衛(wèi)第三次受到證監(jiān)會的行政處罰。
第二次處罰：操縱“匯金通”獲利2000萬元
根據(jù)中國證監(jiān)會2022年12月底發(fā)布的行政處罰決定，2017年3月6日至4月24日，李衛(wèi)衛(wèi)控制了“朱軍建”等92個證券賬戶的“匯金通”交易。在操縱期結(jié)束時，賬戶組持有220500股“匯金通”。賬戶組持有的剩余股份已全部出售。賬戶組的實際利潤總額為2070萬元。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，李衛(wèi)衛(wèi)的上述行為違反了2005年《證券法》第77條第1款第1項和第3項的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第203條所述的市場操縱違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，根據(jù)2005年《證券法》第2003條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定沒收李衛(wèi)衛(wèi)的違法所得約2070萬元，并處以約2070萬元的罰款。
第一次受到懲罰：操縱“大連電瓷”損失5.5億元
根據(jù)中國證監(jiān)會2018年7月發(fā)布的行政處罰決定，經(jīng)調(diào)查，阜興集團和李衛(wèi)衛(wèi)先后控制了廣東粵財信托有限公司的使用-粵財信托-民生世杰七號集合資金信托計劃，廣東粵財信托有限公司-粵財信托-民生越大七號集合資金信托計劃等25個機構(gòu)賬戶與萬某、蔡某升等436個個人賬戶(以下簡稱賬戶組)交易大連電瓷股票。
2016年3月15日，阜興集團開始在二級市場購買“大連電瓷”。自2016年6月28日起，阜興集團開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，操縱“大連電瓷”的股價，目的是擴大公司的市場價值。2017年3月2日，大連電瓷連續(xù)停牌。從2016年6月28日到2017年3月2日，阜興集團和李衛(wèi)衛(wèi)共控制使用461個賬戶，并在155個交易日內(nèi)交易“大連電瓷”。2017年12月6日大連電瓷復(fù)牌后，股價連續(xù)跌停，12月11日開盤跌停。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，阜興集團和李衛(wèi)衛(wèi)的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項、第(三)項和第(四)項的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對阜興集團和李衛(wèi)衛(wèi)處以300萬元罰款，其中對阜興集團處以100萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款。更多股票資訊，關(guān)注財經(jīng)365！